સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેંજ બોર્ડ India ફ ઇન્ડિયા (એસઇબીઆઈ) એ રજિસ્ટર્ડ મધ્યસ્થીથી અપેક્ષિત અપેક્ષિત ખંતના ઘટાડાને ટાંકીને, સ્ટોક એક્સચેંજ પર ક્લાયંટની માહિતીની ખોટી રિપોર્ટિંગ માટે મોટિલાલ ઓસ્વાલ ફાઇનાન્સિયલ સર્વિસીસ લિમિટેડ (એમઓએફએસએલ) પર 2 લાખ રૂપિયાની નાણાકીય દંડ લાદ્યો છે.
ન્યાયાધીશ હુકમ અનુસાર, એમઓએફએસએલએ ત્રણ ગ્રાહકો માટે ભૂલભરેલી અનન્ય ક્લાયંટ કોડ (યુસીસી) વિગતો સબમિટ કરી હતી, પરિણામે વાસ્તવિક ક્લાયંટ પેન અને એક્સચેન્જો (એનએસઈ અને બીએસઈ) ને રિપોર્ટ કરનારાઓ વચ્ચે મેળ ન ખાતા. તેમ છતાં ઉલ્લંઘન કપટપૂર્ણ હોવાનું જણાયું ન હતું, સેબીએ નોંધ્યું હતું કે આવી વિસંગતતાઓ બજાર સર્વેલન્સ મિકેનિઝમ્સ અને નિયમનકારી નિરીક્ષણને નબળી પાડે છે.
નિયમનકારે ભારપૂર્વક જણાવ્યું હતું કે સ્ટોક બ્રોકર્સ બજારમાં પારદર્શિતા અને અખંડિતતા જાળવવામાં મુખ્ય ભૂમિકા ભજવે છે, અને યુ.સી.સી. મેપિંગ, ખાસ કરીને અસામાન્ય બજારની હિલચાલ દરમિયાન અથવા સંભવિત ગેરવર્તન સાથે સંકળાયેલ તપાસમાં, સોદાની શોધ માટે નિર્ણાયક છે.
સેબીએ એમઓએફએસએલની રજૂઆતને સ્વીકારી કે ભૂલો તકનીકી છે અને તેને સુધારવામાં આવી છે, પરંતુ તે જાળવી રાખ્યું છે કે પે firm ી તેની નિયમનકારી જવાબદારીઓને પૂર્ણ કરવામાં પૂરતી સંભાળ અને ખંતનો ઉપયોગ કરવામાં નિષ્ફળ ગઈ છે.
સેબી એક્ટની કલમ 15 એચબી હેઠળ દંડ લાદવામાં આવ્યો છે, જે ઉલ્લંઘનના કેસોમાં સજાની મંજૂરી આપે છે જ્યાં કોઈ ચોક્કસ દંડ સૂચવવામાં આવ્યો નથી.
આ ઓર્ડર કડક પાલન પ્રોટોકોલ જાળવવા અને એક્સચેન્જો અને નિયમનકારોને ક્લાયંટ-સ્તરના સચોટ જાહેરાતો સુનિશ્ચિત કરવા માટે તમામ બજારના મધ્યસ્થીઓને રીમાઇન્ડર તરીકે સેવા આપે છે.
આદિત્ય ભાગચંદાની બિઝનેસ અપટર્ન ખાતે વરિષ્ઠ સંપાદક અને લેખક તરીકે સેવા આપે છે, જ્યાં તે વ્યવસાય, ફાઇનાન્સ, કોર્પોરેટ અને શેરબજારના સેગમેન્ટમાં કવરેજ તરફ દોરી જાય છે. વિગત માટે આતુર નજર અને પત્રકારત્વની અખંડિતતા પ્રત્યેની પ્રતિબદ્ધતા સાથે, તે માત્ર સમજદાર લેખોનું યોગદાન આપે છે, પરંતુ રિપોર્ટિંગ ટીમ માટે સંપાદકીય દિશાની દેખરેખ પણ રાખે છે.
